본 ‘투자자정보 확인서’는 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제46조(적합성의 원칙)’에 의하여 고객의 투자목적, 재산/소득 상황, 투자 경험/지식, 위험선호도, 투자예정기간 등을 감안하여 고객에게 적합한 투자권유를 하기 위한 서류입니다. 고객님께서 적합한 투자권유를 받기 위해서는 본 ‘투자자정보 확인서’를 성실히 기재하여 회사에 제공하여야 합니다.
단, 정보를 제공하지 않거나 일부만을 제공 할 수도 있지만, 이 경우 회사로부터 적합한 투자권유가 이루어지지 않을 수 있으며, 이로 인한 고객의 투자위험도가 증가할 수도 있습니다.
[신용등급]
1. 고객님의 신용등급은 어떻게 되십니까?
[투자기간]
2. 고객님께서 투자하고자 하는 자금의 투자 가능 기간은 얼마나 되십니까?
[투자경험]
3. 다음 중 고객님의 투자경험과 가장 가까운 금융투자상품은 어느 것입니까? (중복응답 가능)
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- MMF, CMA, 은행 예금·적금, 국채, 지방채, 보증채 등
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- 원금보장형 ELS, 채권형펀드, 금융채, 신용도가 높은 회사채 등
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- 원금부분보장형 ELS, 혼합형펀드, 신용도 중간 등급의 회사채 등
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- 주식, 신용도가 낮은 회사채, 원금비보장형 ELS, 시장수익율 수준의 수익을 추구하는 주식형펀드 등
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- 주식(신용거래), ELW, 선물옵션, 시장수익율 이상의 수익을 추구하는 주식형 펀드, 파생상품펀드 등
[금융상품 지식수준]
4. 고객님께서는 금융상품 투자에 대한 본인의 지식수준이 어느 정도라고 생각하십니까?
[전체 금융자산 내 투자자금의 비중]
5. 고객님께서 투자하고자 하는 자금은 고객님의 전체 금융자산(부동산 등을 제외) 중 어느 정도의 비중을 차지 합니까?
[자산규모]
6. 고객님의 자산규모는 어떻게 되십니까?
[손실감내도]
7. 고객님의 투자원금에 손실이 발생할 경우 다음 중 고객님이 감내할 수 있는 손실 수준은 어느 수준 입니까?
[투자성향자가진단]
8. 다음 중 고객님의 투자목표와 투자성향을 가장 잘 설명하는 투자자 유형은 무엇입니까?
※ 작성 내용을 다시 한 번 확인하시고, 그 내용에 오류가 있는 경우 변경 또는 신규작성을 하실 수 있습니다.
본인은 투자위험에 대한 본인의 성향이 올바르게 명시되어 있으며,
본인이 제공한 정보가 정확함을 확인합니다.
